Formation - Contrôle des régulateurs
Présentation
Formateur :
Maxime Galland, Directeur FS chez KPMG Avocats
Objectifs pédagogiques :
✓ comprendre le cadre procédural et pratique d’une mission de contrôle sur pièces et sur place: appréhender les fondements réglementaires et les prérogatives des contrôleurs ;
✓ acquérir les bons réflexes pour gérer efficacement les relations avec les parties prenantes à une mission de contrôle ;
✓ se préparer à une éventuelle poursuite disciplinaire : organiser le dialogue avec l’autorité de contrôle ;
✓ savoir identifier les lacunes de son dispositif de conformité et les priorités de supervision ;
✓ comprendre le processus d’une procédure disciplinaire: avant et après la notification de griefs, maitriser et gérer le risque de sanction ;
✓ comprendre les voies transactionnelles ;
✓ savoir organiser une veille efficace et proactive.
L’organisateur